重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

王丹妮金像奖现场读错字引发热议，本人致歉展现专业态度

香港讯 4月16日晚，第40届香港电影金像奖颁奖典礼举行，演员王丹妮在颁发最佳男主角奖项时，将“枢纽”中的“枢”字读错为“shū”。此事件迅速登上微博热搜，引发网友热议。

事件回顾

在颁奖环节，王丹妮与影帝得主张学友一同登台，共同颁发最佳男主角奖项。当念到入围者之一许冠文的英文名“Nansun Shi”时，王丹妮将其中的“Shi”读错为“shū”，与普通话中的“枢”字发音相同。

网络热议

王丹妮的读错字事件迅速在网络上发酵，许多网友表示难以理解，认为作为一名演员，应该具备基本的文字功底。也有网友指出，王丹妮的普通话水平不高，可能是导致读错字的原因之一。

王丹妮道歉

事后，王丹妮在社交平台上发布道歉声明，表示对于自己在金像奖颁奖典礼上读错字一事深表歉意，并称自己会加强普通话和文字学习，避免类似事件再次发生。

事件反思

王丹妮的读错字事件也引发了公众对于演员专业素质的思考。作为公众人物，演员不仅需要具备精湛的演技，还需要具备一定的文化素养，这对于他们的事业发展和个人形象都至关重要。

新的标题：

王丹妮金像奖读错字引发热议 本人致歉展现专业态度

文章拓展：

• 在文章中，可以加入一些对王丹妮读错字事件的分析和评论，例如：
  • 王丹妮读错字的原因可能有哪些？
  • 这起事件对王丹妮有哪些影响？
  • 我们应该如何看待演员的专业素质？
• 文章还可以介绍一些其他明星因读错字而引发争议的事件，例如：
  • 2021年，演员郑爽在直播中将“阿兹海默症”读错为“阿尔兹海默症”。
  • 2020年，演员杨幂在综艺节目中将“魑魅魍魉”读错为“魑魅魍魉”。
• 文章的结尾可以呼吁演员们加强学习，提高自身文化素养，以更好的形象呈现给观众。